广发基金管理有限公司 广发寰宇精选股票型证券投资基金       托管公约  基金管理东谈主：广发基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                                                 托管公约                               目 录                                            托管公约    称呼：广发基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东谈主：葛长伟    成立时候：2003 年 8 月 5 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字200391 号    注册老本：14,097.8 万元东谈主民币    组织边幅: 有限背负公司    策划边界：基金召募、基金销售、金钱管理、中国证监会许可的其他业务    存续时期：合手续策划    电话：020-89899117    传真：020-89899069    议论东谈主：项军    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    电话：010-66105799    传真：010-66105798    议论东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织边幅：股份有限公司    批准建立机关及批准建立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）    注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    存续时期：合手续策划    基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号                                     托管公约   策划边界：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证做事及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理策略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱做事；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 做事；年金账户管理做事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人做事；组织或干与银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。                                       托管公约   签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开召募证券投资基金信息走漏管理见解》(以下简称《信息走漏见解》)、                                 《公开召募证券投 资基金运作管理见解》(以下简称《运作见解》)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风 险管理规矩》      （以下简称《流动性风险管理规矩》）、                       《及格境内机构投资者境外证券投资管理 试行见解》     （以下简称《试行见解》）及《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管理 试行见解〉议论问题的讨教》             （以下简称《讨教》）等关系法律法例和《广发寰宇精选股票型 证券投资基金基金合同》           （以下简称《基金合同》）过甚他议论规矩。   签订本公约的标的是明确广发寰宇精选股票型证券投资基金（以下简称基金或本基金） 基金托管东谈主与基金管理东谈主在基金财产的看护、投资运作、净值策划、收益分派、信息走漏及 彼此监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的合 法权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。  除非本公约另有商定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 一样含义。   本基金当今不设境外投资参谋人。在改日，如基金管理东谈主合计有必要采用境外投资参谋人， 则基金管理东谈主不错从小心基金合手有东谈主利益角度启程，采用合适的境外投资参谋人。   如本基金在改日设有境外投资参谋人，则基金托管东谈主应按照本公约的规矩，在基金管理东谈主 的授权下，履行关系职责。                                        托管公约 现投资指示或资金汇出入犯科、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇管理局论说； 讨教境外投资参谋人（或其授权境外投资参谋人），确保基金实时收取整个应得收入； 管理东谈主授权下，扩展境外投资参谋人过甚被授权东谈主的指示，实时办理算帐、交割事宜； 易； 金钱； 况，并按关系规矩进行海外进出陈诉； 职责。 务； 录用及成交纪录等关系贵寓，其保存的时候应当不少于 20 年； 其他职责。                                          托管公约   基金托管东谈主可授权顺应《试行见解》第二十一条规矩的境外托管东谈主代为履行其承担的受 托东谈主职责。   对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。境外 托管东谈主在履行职责过程中，因自身舛讹、飞动等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应 当承担相应背负。在决定境外托管东谈主是否有舛讹、飞动等不妥步履，应根据基金托管东谈主与境 外托管东谈主之间的公约的适用法律及当地的证券市集常规决定。                                         托管公约 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：股票过甚他权益类证券包括中国证监会允许投资的无为 股、优先股、存托把柄、公募股票基金等；现款、债券及中国证监会允许投资的其它金融工 具包括银行入款、可转让存单、回购公约、短期政府债券等货币市集用具；政府债券、公司 债券、可休养债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会招供的海外金融组织刊行的证券； 中国证监会招供的境社交易所上市交易的金融生息居品等。   本基金的基金金钱将投资于寰宇主要证券市集，其中投资于与中国证监会签订了双边监 管相助怜惜备忘录国度或地区之外的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不开首 基金金钱净值的 10%。   如与中国证监会签订双边监管相助怜惜备忘录的国度或地区加多、减少或变更，本基金 投资的主要证券市集将相应休养。   本基金不得投资于关系法律法例及《基金合同》不容投资的投资用具。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当方法后， 不错将其纳入投资边界。如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东谈主 在与基金托管东谈主协商一致并履行关系方法后，可相应休养本基金的投资比例上限规矩，不需 经基金份额合手有东谈主大会审议。 进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的商定，本基金的投资金钱建设比例为：本基 金投资组合中股票过甚它权益类证券市值占基金金钱的 60%-95%，现款、债券及中国证监会 允许投资的其它金融用具市值占基金金钱的 5%-40%，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的商定，本基金投资组合除名以下投资限制： 行在境外建立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境 外银行，但存放于境表里托管行的入款不错不受上述限制。                                          托管公约 净值的 10%。 或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得开首基金金钱净值的 10%，其中合手有任一国度或地 区市集的证券金钱不得开首基金金钱净值的 3%。   上述投资比例限制应当合并策划兼并机构境表里上市的总股本，同期应当一并策划寰宇 存托把柄和好意思国存托把柄所代表的基础证券，并假定对合手有的股本权证应用休养。   上述非流动性金钱是指法律或基金合同规矩的通达受限证券以及中国证监会认定的其 他金钱。 金不受此限制。   若基金开首上述 1-5 项投资比例限制，应当在开首比例后 30 个使命日内接纳合理的商 业顺次减仓以顺应投资比例限制要求。   对于因基金份额拆分、大比例分成等聚拢合手续营销举止引起的基金净金钱范畴在 10 个 使命日内加多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同商定的，基金管理东谈主 同基金托管东谈主协商一致并实时书面论说中国证监会后，可将休养时限从 30 个使命日延长到 券及中国证监会允许投资的其它金融用具市值占基金金钱的 5%－40%。 同期应当严格投降下列规矩：   A.本基金的金融生息品一都敞口不得高于基金金钱净值的 100％。   B.本基金投资期货支付的动手保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的动手用度的总额不得高于基金金钱净值的 10％。   C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当顺应以下要求：   a.整个参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；   b.交易敌手方应当至少每个使命日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 隔圮绝易；   c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得开首基金金钱净值的 20％；   A.整个参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机 构评级。                                         托管公约   B.应当采选市值计价轨制进行休养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。   C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。一 旦借方负约，本基金根据公约和议论法律有权保留和处置担保物以称心索赔需要。   D.除中国证监会另有规矩外，担保物不错所以下金融用具或品种：   a.现款；   b.入款讲授；   c.交易单据；   d.政府债券；   e.中资交易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（看成 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。   E.本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在平日市集常规的合理期限内要求返璧 任一或整个已借出的证券。   F. 基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何弃世负相应背负。   上述比例限制策划，基金因参与证券假贷交易而合手有的担保物不得计入基金总金钱。   A.整个参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用 评级机构信用评级。   B.参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行休养以确保现款不低于已售 出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据公约和议论法律有权保留或处置卖出收益 以称心索赔需要。   C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和分 红。   D.参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行休养以确保已购入证券市值 不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据公约和议论法律有权保留或处置已购 入证券以称心索赔需要。 出而未回购证券总市值均不得开首基金总金钱的 50％。   前项比例限制策划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得 计入基金总金钱。   《基金法》过甚他议论法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥当方法后，基金不 受上述限制。   除投资金钱建设外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和巡视自基金合同奏效之日起开 始。                                      托管公约 为进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的商定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买顾惜金属或代表顾惜金属的把柄；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易算帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得开首基金金钱净值的 10％；   （9）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）参与未合手有基础金钱的卖空交易；   （11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品关系的生息品；   如法律法例或监管部门取消上述不容性规矩，本基金管理东谈主在履行妥当方法后可不受上 述规矩的限制。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才智等 触及到入款银行采用方面的风险。基金投资银行入款的，其基金管理东谈主应根据法律法例的规 定及基金合同的商定，确定顺应条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否顺应议论规矩进行监督。本基金投资除 提供的入款银行名单之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的弃世机，先由基金 管理东谈主负责补偿，之后有权要求关系背负东谈主进行补偿，要是基金托管东谈主在运作过程中除名上 述监督经过，则对于由于入款银行信用风险引起的弃世，不承担补偿背负。基金管理东谈主与基 金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集情况对于入款银行名单进行休养。 之法律法例要求。基金管理东谈主应实时将投资过甚休养情况书面讨教基金托管东谈主，授权并配合 基金托管东谈主以过甚境外托管东谈主进行投资合规性巡视，查对金钱情景，提供关系信息，并确保 信息竟然、准确。 策划、基金份额净值策划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩融会数据等进行监督和核查。                                        托管公约 规或《基金合同》的规矩，应实时以书面或电话或两边招供的其他方式讨教基金管理东谈主，由 基金管理东谈主限期改进；基金管理东谈主收到讨教后应实时进行查对质据并回函；在限期内，基金 托管东谈主有权对讨教县项进行复查，如基金管理东谈主未予改进，基金托管东谈主应论说监管部门。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主或其授权投资机构有紧要犯科违法步履，应立即论说议论 监管机构，同期讨教基金管理东谈主；由基金管理东谈主限期改进，并将改进结果论说议论监管机构。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时候内答复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国 证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供关统统据贵寓和轨制等。   基金管理东谈主无刚直意义，拒却、防止基金托管东谈主根据本公约规矩应用监督权，或采选 拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改 正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 合规监管系统的准确性和无缺性受限于基金管理东谈主、牙东谈主过甚他中介机构提供用于该系统 的数据和信息。基金托管东谈主过甚境外托管东谈主对这些机构的信息的准确性和无缺性不作任何担 保、默示或表示，并对这些机构的信息的准确性和无缺性所引起的弃世不负任何背负。   基金管理东谈主应集聚，托管东谈主对于基金管理东谈主的交易监督做事是一种加工应用信息的服 务，而非投资做事。除下列第 4.6 项及法律法例明确另有规矩外，基金托管东谈主过甚境外托管 东谈主将不会因为提供交易监督做事而承担任何因基金管理东谈主违法投资所产生的议论背负，也没 有义务去采选任何技巧复兴任何与合规分析做事议论的信息和报谈，除非接到基金管理东谈主或 其授权机构要求基金托管东谈主或其境外托管东谈主针对某个信息和报谈作复兴的书面勾通。 用具，来普及交易监督做事的质料，除非基金托管东谈主或其境外托管东谈主因飞动、舛讹或特殊而 未能尽责尽责，形成交易监督结果不准确，并进而给基金金钱或基金管理东谈主形成弃世，不然 基金托管东谈主或其境外托管东谈主不应就交易监督做事承担任何背负。                                       托管公约 管理东谈主监督与巡视与关系法律法例过甚行业监管要求相突破的基础上，基金管理东谈主有权对基 金托管东谈主履行本公约的情况进行必要的监督与巡视。基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责 情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东谈主策划的基金金钱净值和各样基金份额净值、根据管理东谈主指 令办理算帐交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等步履。 行或无故蔓延扩展基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约过甚他议论规矩时，基金管理东谈主须向基金托管东谈主作出版面教唆；基金托管 东谈主在接到教唆后，应实时对教唆内容赐与证据，如无异议，应在基金管理东谈主给定的合理期限 内改进，如有异议，应作出版面解释。 基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和竟然性，在规矩时候内答复基金管理东谈主并改正。 常营业举止。                                         托管公约 证券账户； 金财产为我方或第三方谋取利益，违背此义务所得利益归于基金财产，由此形成的径直弃世 由基金托管东谈主承担，该等背负包括但不限于收复基金财产的原状、承担因此所引起的径直损 失的补偿背负； 配托管证券； 外托管东谈主不得在职何基金金钱上建立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据议论适用法律的规矩而产生的担保权益除外； 责与议论当事东谈主确定到账日历并讨教基金托管东谈主。如因基金合手有的金钱所产生的应收金钱， 并由基金托管东谈主看成金钱合手有东谈主，基金托管东谈主应负责与议论当事东谈主确定到账日历并讨教基金 管理东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应实时讨教并配合基金管理东谈主采选顺次进 行催收，由此给基金形成弃世的，基金管理东谈主应负责向议论当事东谈主追偿基金的弃世。 金法》、    《运作见解》等议论规矩后，由基金管理东谈主遴聘顺应《证券法》规矩的司帐师事务所 进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由干与验资的 2 名以上（含 2 名）顺应《证券 法》规矩的注册司帐师署名灵验。 金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。 理退款事宜。                                      托管公约   基金管理东谈主同意，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金托管东谈主或其 境外托管东谈主的银行身份合手有。   除非被授权东谈主按指示方法发送的指示另有规矩，不然，基金托管东谈主和其境外托管东谈主应在 收到被授权东谈主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法统率 区或市集的议论惯常和既定常规和方法作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，按照 统率该系统运营的公法、条例和条件作出。基金托管东谈主和其境外托管东谈主应频频将该等议论惯 例、方法、公法、条例和条件实时讨教基金管理东谈主。   基金托管东谈主在因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行隔绝算帐 时，不得将基金财产归入其算帐财产。基金托管东谈主应自身，并尽交易上的合理尽力确保其境 外托管东谈主建立安全的数据管理机制，安全无缺地保存基金管理东谈主与基金财产关系的业务数据 和信息。 东谈主处开立基金的资金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主的营业机构看护和使用。 理东谈主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的举止。 易所适用的登记结算机构为基金开立基金口头或基金托管东谈主口头或境外托管东谈主口头或境外 托管东谈主的代理东谈主口头，或以上任何一方与基金联名口头的证券账户。由基金托管东谈主或其境外 托管东谈主负责办理与开立证券账户议论的手续，基金管理东谈主提供整个必要协助。 管理东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金管理东谈主两边同意私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的举止。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。                                           托管公约 基金合同奏效后，基金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在市集以及国度或地区的关系规 定，开立进行基金的投资举止所需要的各样证券和结算账户，并协助办理与各样证券和结算 账户关系的投资经验。 基金合同的规矩，由基金托管东谈主或其境外托管东谈主负责开立，基金管理东谈主应提供整个必要协助。 从其规矩办理。 实益整个东谈主(beneficial owner)的方式合手有基金财产中的整个证券。 和尽交易上的合理尽力确保其境外托管东谈主在其账目和纪录中单独走漏列记证券不属于境外 托管东谈主，不论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方 式践诺合手有，要乞降尽交易上的合理尽力确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境 外托管东谈主自有金钱、任何其他东谈主的金钱永诀孤苦存放。 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所收受基金财产中的证券的整个权、正当性或竟然性（包括是 否以精熟边幅转让）         。 有，但须投降统率该系统运营的公法、条例和条件。 合手有的证券除外)应按本公约商定登记。 的紧要改变讨教基金管理东谈主。若基金管理东谈主要求改变本公约商定的证券登记方式，基金托管 东谈主过甚境外托管东谈主应就此赐与充分派合。                                      托管公约   基金财产投资的议论什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其境外托管东谈主的看护 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主（或其授权的境外投资参谋人）的 指示办理。属于基金托管东谈主过甚境外托管东谈主践诺灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主看护期 间的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主过甚境外 托管东谈主之外机构践诺灵验限度的证券不承担看护背负。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供触及基金财产投资运作的书面公约的副本或关系 讲授文献。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金议论的紧要合同的原件永诀应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主看护。除本公约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金议论的紧要合同期应 保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原 件。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存时候应顺应关系法 律、法例要求。                                        托管公约   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项收付指示，基金托 管东谈主扩展基金管理东谈主的指示、办理基金的资金走动等议论事项。      授权讨教：     基金管理东谈主按预先商定的样式向基金托管东谈主提供的注明被授权东谈主                的名单、权限、期限、预留印鉴和署名样本等事项的书面授权通                知；      被授权东谈主：     基金管理东谈主的授权讨教所指定的有权就托管金钱按指示方法向基                金托管东谈主过甚境外托管东谈主发出指示的东谈主士，可包括境外投资参谋人                过甚被授权东谈主；      指示：       指基金管理东谈主通过被授权东谈主根据指示方法就托管金钱向基金托管                东谈主或其境外托管东谈主发送的指示要求，包括但不限于现款汇划指示                及交易结算指示；      指示方法：     指本公约规矩以及基金托管东谈主和基金管理东谈主两边频频以书面方式                修改的基金管理东谈主被授权东谈主就托管金钱向基金托管东谈主发送指示的                方法和方式。 的权限边界、授权奏效日历、基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据被授权东谈主 身份的方法。基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供被授权东谈主东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样 本。 权代表签署，若由授权代表签署，还应附上授权书。 向基金管理东谈主发出证据回复后奏效。经基金托管东谈主证据后，授权讨教自其载明的奏效日历起 奏效。基金管理东谈主在基金托管东谈主证据后三个使命日内将讨教原件送交托管东谈主。                                          托管公约 金托管东谈主，基金托管东谈主在收到讨教后向基金管理东谈主发出证据回复并奏效。基金托管东谈主在接到 该等议论授权变动的书面讨教之前，若接到原驰名单上的东谈主士的指示或勾通，在不知情的情 况下，根据善意原则按照该等勾通、指示和其它信息行事，则基金托管东谈主对该等议论授权东谈主 变动的书面讨教的传送贻误或造作，或不传送等步履及恶果，不负任何背负。 东谈主及关系操作主谈主员之外的任何东谈主走漏、泄露。   基金管理东谈主发给基金托管东谈主或境外托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时候、到帐时候、 金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   基金管理东谈主应按照《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行见解》（以下简称《试 行见解》和议论法律法例的规矩，在其正当的策划权限和交易权限内，依据关系业务公法和 指示方法发送指示。指示发出后，基金管理东谈主应实时电话讨教基金托管东谈主。基金托管东谈主依照 授权讨教规矩的方法及授权边界证据指示灵验后，方可扩展指示。对于被授权东谈主发出的指示， 基金管理东谈主不得否定其遵循。但要是管理东谈主仍是肃除或改革对被授权东谈主的授权，况且托管东谈主 已收到肃除或改革授权的讨教，则对于而后该被授权东谈主无权发送的指示，或超权限发送的指 令，管理东谈主不承担背负。   被授权东谈主应以下述任何一种方式向基金托管东谈主、过甚境外托管东谈主发送指示：   （1）S.W.I.F.T.勾通，经两边认证的 S.W.I.F.T.安排；   （2）加密传真；   （3）按基金管理东谈主与基金托管东谈主书面商定的方法和安全顺次发送的电传；   （4）电脑可读指示，频繁用于基金管理东谈主与基金托管东谈主书面商定的某些信息的传送；   （5）被授权东谈主签署的书面指示；   （6）基金管理东谈主与基金托管东谈主书面商定的根据基金管理东谈主规矩的条件经测试审定的其 他通信方式。   基金托管东谈主过甚境外托管东谈主收到被授权东谈主按本公约商定的方式发出的指示后，对于电子 指示应根据两边同意的方式考据指示的竟然性，对于纸质的其他指示，基金托管东谈主过甚境外 托管东谈主对议论内容及印鉴和签名考据其口头竟然性，经查抄无误后，方可按关系市集常规尽                                           托管公约 合理尽力扩展，并将扩展结果按本公约商定讨教基金管理东谈主和授权边界内的境外投资参谋人。 基金托管东谈主如有疑问应实时讨教基金管理东谈主和授权边界内的境外投资参谋人。基金管理东谈主证据 基金托管东谈主在收到基金管理东谈主肃除或变更其指示前，按基金管理东谈主指示根据本公约条件代表 基金管理东谈主签署文献或作念出妥当行动。两边同意，如议论指示违背关系法律法例或当地市集 常规或本公约及关系附件商定，基金托管东谈主毋庸扩展议论指示，但基金托管东谈主应在无不对理 的延误下尽快讨教基金管理东谈主议论情况，基金托管东谈主毋庸就此而引致的延误负责。此外，基 金托管东谈主无需就其在有合理意义下向基金管理东谈主或被授权东谈主澄莹指示所产生的延误而引起 的弃世负责。   若任何被授权东谈主莫得按照 7.4 中 2 条规矩的任何一种方式向基金托管东谈主过甚境外托管东谈主 发送指示或任何指示未经被授权东谈主妥当签署或基金托管东谈主或境外托管东谈主无法按基金管理东谈主 和基金托管东谈主两边同意的方式考据指示的口头竟然性，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主有权且有 义务拒却扩展该指示，因基金管理东谈主违背 7.2、7.3、7.4 的商定所形成的弃世，由基金管理 东谈主按照本公约第十八条的商定来承担。因基金托管东谈主扩展基金管理东谈主发送的造作指示(该错 误指示指基金托管东谈主无法根据本公约商定巡视出造作的指示)对基金形成的弃世,由基金管 理东谈主负责。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本公约或议论基 金法例的议论规矩，不予扩展，并应实时以书面边幅讨教基金管理东谈主改进，基金管理东谈主收到 讨教后应实时查对，并以书面边幅对基金托管东谈主发出回函证据，由此形成的弃世由基金管理 东谈主承担。   基金托管东谈主由于自身原因形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的平日指示扩展， 给基金份额合手有东谈主形成弃世的，应负补偿背负。   基金管理东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前向基金托管东谈主发出由基金管 理东谈主盖印和被授权东谈主署名的被授权东谈主变更讨教，同期电话讨教基金托管东谈主，基金托管东谈主收到 变更讨教当日将回函书面传真基金管理东谈主并通过电话向基金管理东谈主证据。被授权东谈主变更通                                        托管公约 知，自基金管理东谈主收到基金托管东谈主以加密传真边幅发出的回函证据时动手奏效。基金管理东谈主 在而后三日内将被授权东谈主变更讨教的原本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主讨教生 效后，对于已被撤换的被授权东谈主无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基 金管理东谈主不承担背负。 的授权文献内容口头竟然性相符进行巡视，如发现问题，应实时论说基金管理东谈主。 基金管理东谈主的指示对基金财产形成的弃世不承担补偿背负。基金托管东谈主因正确扩展基金管理 东谈主投资指示而产生的关系法律背负，由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担该背负；但如基 金托管东谈主未尽审核义务扩展指示而形成的弃世，基金托管东谈主开心担相应背负。 金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东谈主可不予扩展，由此形成的弃世，由基金管理东谈主负 责补偿。 时未能留出裕如的扩展时候，甚至指示未能实时扩展，基金托管东谈主不承担背负。                                        托管公约   基金托管东谈主应扩展基金管理东谈主被授权东谈主按指示方法发送的现款汇划指示，办理基金财产 在境内托管账户和境外托管账户之间的汇入、汇出以及关系汇兑手续，或将基金财产划回基 金管理东谈主指定的账户，或完成投资关系的资金交收与证券交割，或支付关系用度。   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖振作，应 立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，基金托管东谈主与境外托管东谈主应配合处分。由基 金管理东谈主原因导致的超买或超卖所形成的弃世，由基金管理东谈主承担。要是因基金管理东谈主原因 发生超买步履，须按当地证券交易市集公法或市集常规完成融资，用以完成算帐交收，由此 给基金形成的弃世或由此所产生的关系用度应由基金管理东谈主承担；由基金托管东谈主提供的资金 和证券余额不正确导致的超买或超卖所形成的弃世，由基金托管东谈主承担；由境外牙东谈主原因 导致的超买或超卖所形成的弃世，由基金管理东谈主先行承担后向境外牙东谈主进行追索；由境外 托管东谈主提供的资金和证券余额不正确导致的超买或超卖所形成的弃世，由基金托管东谈主先行承 担后向境外托管东谈主进行追索。   （1）现款汇划指示   现款汇划指示是基金管理东谈主在运用托管金钱时，由被授权东谈主按指示方法向基金托管东谈主发 出的在境内托管账户与境外托管账户之间的现款汇入、汇出、或将现款汇回基金管理东谈主指定 的账户以过甚他现款划拨的指示。   （2）现款汇划指示的证据和扩展   基金管理东谈主应当指定被授权东谈主向基金托管东谈主发送现款汇划指示，基金托管东谈主应当考据现 金汇划指示议论内容及印鉴和签名的口头竟然性，经查抄无误后，方可扩展现款汇划指示， 如有疑问应实时讨教基金管理东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵循。 若基金管理东谈主仍是肃除或改革对被授权东谈主的授权，且基金托管东谈主已收到议论上述肃除或改革 的书面讨教，则因基金托管东谈主依无权或高出权限发送现款汇划指示的被授权东谈主所发送的现款 汇划指示行事而形成的径直弃世，由基金托管东谈主承担背负。   如为限期扩展的指示，基金管理东谈主在指按期限内，应为基金托管东谈主留出充足且合理的业 务处理时候。基金托管东谈主对现款汇划指示考据后，应在基金管理东谈主规矩的合理期限内扩展。                                        托管公约   （1）基金托管东谈主及境外托管东谈主根据被授权东谈主的指示，并根据行业常规，售出、转让、 调动或存托基金财产, 收受或托福所买卖证券或其它用具，并支付或收取相应款项。   （2）基金管理东谈主自身应确保除名法律法例、《基金合同》、本公约、关系投资指引和交 易结算指南的规矩。   （3）基金管理东谈主可授权，但基金托管东谈主过甚境外托管东谈主莫得义务，在账户现款不及的 情况下垫付完成交易所需现款。基金管理东谈主招供，境外托管东谈主有权向本基金收回所垫付的现 金，并收取与所垫付现款议论的合理用度。基金管理东谈主应招供，基金托管东谈主及境外托管东谈主根 据不同国度、市集以及投资品种，作念出相应决定，在账户现款不及的情况下垫付交易所需现 金。基金托管东谈主过甚境外托管东谈主所垫付的现款及关系的合理用度应从本基金财产中支付。基 金管理东谈主招供，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主有权从贷记或应付本基金的款项中扣除其所垫付 的现款及关系的合理用度。若相应账户中的金额不及，基金管理东谈主应当按照基金托管东谈主过甚 境外托管东谈主的讨教，从基金金钱向境外托管东谈主补足所需现款空额，不然境外托管东谈主对基金托 管账户中与已垫付现款和关系合理用度额度特殊的基金财产享有留置权或关系适用法律规 定的其他权益，并享有处置相应证券的权益。基金管理东谈主招供，该讨教并非基金托管东谈主及境 外托管东谈主应用关系权益的前提。当境外托管东谈主从本基金收回所垫付现款和关系合理用度时， 应当相应地撤消该留置权。   （4）基金托管东谈主自身、并尽交易上的合理尽力确保境外托管东谈主按基金管理东谈主的指示， 向特定对象、按指定金额、时候和方式划拨托管金钱。在没议论于收受对象变化情况的践诺 信息或讨教的情况下，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主对其根据基金管理东谈主指示或善意原则作念出 的金钱划拨不负背负。若划拨的金钱因无东谈主领取被返璧，基金托管东谈主应实时讨教基金管理东谈主， 并按基金管理东谈主的指示处置金钱。在上述划拨金钱的过程中，在途现款不计利息。   （5）基金管理东谈主在发送划款指示时应充分接头基金托管东谈主的划款处理时候。在基金资 金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主顺应法律法例、基金合同、基金托管公约的 指示不得拖延或拒却扩展。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应按日或与基金管理东谈主商定的时候进行交易纪录的查对。在定 期对外走漏净值之前，必须保证今日整个践诺交易纪录与司帐账簿上的交易纪录全都一致。   基金托管东谈主按日对境内、境外托管账户进行核实，确保账实相符。   基金托管东谈主逐日或按照基金管理东谈主要求的时候向基金管理东谈主提供基金金钱资金交易及 余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与践诺相符。                                         托管公约   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日扫尾后或与基金管理东谈主商定的时候查对托管金钱的 证券账目，确保基金管理东谈主和基金托管东谈主两边账目相符。 管理东谈主搪塞传递的申购、赎回、休养等数据竟然性负责。基金托管东谈主应实时查收净申购资金 的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付净赎回款项。 肯求证据日的下一个使命日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一洞开日上述议论数据，并保证相 关数据的准确、无缺。 章奏效的纸制算帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商处分处理方 式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按议论规矩保存。 进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的背负。 的资金，应实时讨教基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时讨教基金 管理东谈主划付，由此产生的背负应由基金管理东谈主承担。恶果严重的基金托管东谈主应向中国证监会 论说。要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时讨教基金托管东谈主划付，由此产生的背负应由基金托管 东谈主承担。恶果严重的基金管理东谈主应向中国证监会论说。                                          托管公约   （1）托管金钱的司帐背负主体为基金管理东谈主，基金托管东谈主对本基金的金钱净值策划进 行复核。基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供基金托管东谈主进行本基金的净值策划复核和本基金进 行信息走漏所需要的关系信息。基金管理东谈主应依据与基金托管东谈主过甚境外托管东谈主协商确定的 司帐原则和司帐准则进行司帐处理。   （2）基金托管东谈主负责按照中国司帐准则及两边招供的司帐处理方法，为基金提供司帐 核算做事。   （3）基金托管东谈主、境外托管东谈主应按国度规矩和基金管理东谈主要求对托管金钱中的证券账 户和现款账户进行帐实查对。   （4）基金管理东谈主有权录用第三方孤苦机构进行司帐核算，并招供其录用的第三方孤苦 机构所策划的基金金钱净值，基金托管东谈主对基金管理东谈主招供的第三方孤苦机构所策划的金钱 净值进行复核。   （1）在投降关系司帐法律法例的前提下，基金托管东谈主应按基金管理东谈主和基金托管东谈主协 商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、孤苦核算，并应指定 专门东谈主员负责司帐核算与司帐贵寓看护。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与 其他托管金钱的收益相污染。   （2）托管金钱核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、合手有金钱的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集居品买卖业务的核算、银行存 款计息、入款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。   （1）金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。份额净值是指金钱净值除以 份额总额，基金份额净值的策划，精准到 0.0001 东谈主民币，一丝点后第 5 位四舍五入，国度 另有规矩的，从其规矩。   （2）基金金钱净值的策划日为每一基金洞开日，基金管理东谈主和基金托管东谈主在集聚净值 策划日估值价钱截止时点所估值证券的最近市集价钱后，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协 商确定的估值方法和处理原则对各样估值金钱进行估值，如监管有关系规矩的，按关系规矩 进行估值，策划出基金金钱净值及基金份额净值，并按规矩公告。                                         托管公约   基金份额净值的策划接纳四舍五入的方法保留一丝点后 4 位。当任一类基金份额净值偏 差达到该类基金份额净值的 0.5%，视为基金份额净值造作。基金管理东谈主应当立即改进，并 采选合理的顺次注释弃世进一步扩大。当任一类基金份额净值策划差错小于该类基金份额净 值 0.5%时，基金管理东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正休养，不作念细腻处理；   当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理议论基金事务的步履承担 背负。   对于差错处理，基金合同确当事东谈主按照以下商定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的舛讹形成差错，导致其他当事东谈主际遇弃世的，舛讹的背负东谈主应当对由 于该差错际遇弃世确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”承担补偿背负。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓陈诉差错、数据传输差错、数据策划差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业现存时候水平无法 预思、无法幸免并不成克服的，则按照下述不可抗力处理。因不可抗力原因出现差错确当事 东谈主不对其他当事东谈主承担补偿背负，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利 的义务。   因基金估值造作给投资者形成弃世，在基金管理东谈主可承担的边界内应先由基金管理东谈主承 担，基金管理东谈主对不应由其承担的背负，有权根据舛讹原则，向舛讹东谈主追偿，本公约确当事 东谈主应将按照以下商定处理。   （1）如接纳规矩的估值方法进行处理，若基金管理东谈主净值策划出错，基金托管东谈主在复 核过程中莫得发现，且形成投资东谈主弃世的，由两边根据舛讹进程按比例承担相应的背负；如 基金管理东谈主接纳规矩估值方法外的方法确定一个价钱进行估值的情形并已讨教基金托管东谈主 的情形下，若基金管理东谈主净值策划出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现或未提议异议， 且形成投资东谈主弃世的，两边按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。   （2）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策划结果不成达成一致时，为幸免 不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的策划结果对外公布，基金管理东谈主应在单 方靠近外公告基金金钱净值策划结果时注明未经基金托管东谈主复核，基金托管东谈主有权将议论情 况向监管机构论说，由此给投资者和基金形成的弃世，由基金管理东谈主承担补偿背负；   （3）如基金管理东谈主未经基金托管东谈主复核，片靠近外公告基金净值策划结果应该在公 告上表明未经基金托管东谈主复核。因基金管理东谈主未经基金托管东谈主复核而片靠近外公布的基金 金钱净值策划结果或公告的策划结果与基金托管东谈主（最终）复核结果不一致而形成的弃世，                                      托管公约 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何背负。   （4）由于证券交易所，交易市集及登记结算公司及数据供应商发送的数据造作， 券商或交易对家的成交答复造作或延误，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主固然仍是采选必要、妥当、合理的顺次进行巡视，然则未能发现该造作的，由此形成 的基金金钱估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿背负。但基金管理东谈主和基金 托管东谈主应当积极采选必要的顺次扬弃由此形成的影响。   （5）法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。要是行业有通行作念法，基金 管理东谈主和基金托管东谈主两边应本着对等和保护基金合手有东谈主利益的原则进行协商。   （6）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成弃世机，差错背负方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错背负方承担；由于差错背负方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成弃世的由差错背负方承担；若差错背负方仍是积极协调，况且有协助义务 确当事东谈主有裕如的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿背负。差错背负方搪塞更 正的情况向议论当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。   （7）差错的背负方对可能导致议论当事东谈主的径直弃世负责，不对迤逦弃世负责，况且 仅对差错的议论径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （8）因差错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错背负方仍 搪塞差错负责，要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还不妥得利形成其他当事 东谈主的利益弃世（“受损方”）             ，则差错背负方应补偿受损方的弃世，并在其支付的补偿金额的 边界内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；要是赢得不妥得利确当事东谈主 仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的 不妥得利返还的总和开首其践诺弃世的差额部分支付给差错背负方。   （9）差错休养接纳尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （10）差错背负方拒却进行补偿时，要是因基金管理东谈主舛讹形成基金金钱弃世机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主舛讹形成基金金钱弃世机，基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 金钱的弃世，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿，但该第三方是由托管东谈主 录用的情况下，应由基金托管东谈主负责补偿并向差错方追偿。   （11）要是出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 背负，则基金管理东谈主有权向出现舛讹确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生                                        托管公约 的用度和际遇的弃世。   （12）按法律法例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，议论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的弃世进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的背负方进行更正和补偿弃世；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登 记机构进行更正，基金管理东谈主就差错的更正向议论当事东谈主进行证据；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主任一类基金份额净值策划造作偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在两日内公告并报中国证监会备案。   （1）基金投资所触及的主要证券交易场合或市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他原 因暂停交易时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值 时；   （3）占基金特殊比例的投资品种的估值出现紧要转换，而基金管理东谈主为保障投资者的 利益，已决定蔓延估值；   （4）出现基金管理东谈主合计属于费力事故的任何情况，会导致基金管理东谈主不成出售或无 法评估基金金钱的情形；   （5）面前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应 当暂停估值；   （6）中国证监会认定的其他情形。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按《基金合同》规矩估值方法进行估值时，所形成的误 差不看成基金份额净值造作处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于各门户据做事机构发送的数据造作，基金管理东谈主和基 金托管东谈主固然仍是采选必要、妥当、合理的顺次进行巡视，但未能发现造作的，由此形成的 基金金钱估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿背负。但基金管理东谈主和基金托管                                       托管公约 东谈主应当积极采选必要的顺次扬弃由此形成的影响。   基金管理东谈主进行基金司帐核算，基金托管东谈主对本基金的基金金钱净值策划进行复核。基 金托管东谈主和基金管理东谈主永诀独就地确立、纪录和看护本基金的全套账册。基金托管东谈主应向基 金管理东谈主提供基金管理东谈主进行本基金的净值策划复核和本基金进行信息走漏所需要的关系 信息。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方商定的兼并记账方法 和司帐处理原则，永诀独就地确立、登录和看护本基金的账册，对关系各方各自的账册按期 进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 改进，保证关系各方平行登录的账册纪录相符。   基金托管东谈主法定论说。   基金托管东谈主需根据关系法律法例的规矩向监管机构论说关系信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 个使命日内，将议论账户的细目论说外管局；   （2）每月扫尾后 7 个使命日内，向中国证监会和外管局论说基金境外投资情况，并按 关系监管规矩进行海外进出陈诉；   （3）发现基金管理东谈主投资指示或资金汇出犯科、违法的，实时向中国证监会或外管局 论说；   （4）中国证监会和国度外管局规矩的其他论说事项。   基金托管东谈主提供上述论说，基金管理东谈主应赐与援手和配合。   按国度议论部门规矩的司帐轨制和准则扩展。   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。                                      托管公约   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时讨教基金管理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据全都一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，并将年度论说正 文登载于规矩网站上，将年度论说教唆性公告撮要登载在规矩报刊序言上。基金年度论说的 财务司帐论说应当经过顺应《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金管理东谈主应当在上半年 扫尾之日起二个月内，编制完成基金中期论说，并将中期论说正文登载在规矩网站上，将中 期论说教唆性公告撮要登载在规矩序言报刊上。基金管理东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在规矩网站上，并将季度论说教唆性 公告登载在规矩报刊上并将季度论说登载在规矩序言上。                         《基金合同》奏效不及 2 个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将议论报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度议论规矩为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关系报表及论说。                                           托管公约 金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%，若《基金 合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 末金钱欠债表中未分派利润与未分派利润中已已矣收益的孰低数； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 销售做事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金兼并类别的每一基金份 额享有同瓜分派权；   基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决议确定后，由基金管理东谈主按照《信息走漏见解》的议论规矩在规矩序言 公告收益分派决议。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策划截止日）的 时候不得开首 15 个使命日。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的全 部资金划入基金管理东谈主的指定账户。                                       托管公约   除按《基金法》         、基金合同、              《信息走漏见解》、                      《试行见解》、                            《讨教》过甚他议论规矩进 行信息走漏外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信 息应予守秘。 真挚信用，严守神秘。基金管理东谈主和基金托管东谈主负责办理与基金议论的信息走漏事宜时，对 于根据本公约、       《基金合同》规矩或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方复核 无误后，由基金管理东谈主或基金托管东谈主赐与公布。 信息走漏前应讨教基金托管东谈主(或基金管理东谈主)。 定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金功绩融会数据、基金按期论说、 招募讲解书、基金居品贵寓概要、基金算帐论说等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查， 并向基金管理东谈主进行书面或者电子证据。基金年报中的财务论说部分，经顺应《证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可走漏。基金管理东谈主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予 走漏的基金信息通过中国证监会规矩的媒体和基金管理东谈主的互联网网站等序言走漏。根据法 律法例应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主将通过规矩报刊或基金托管东谈主的互联网 网站公开走漏。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息走漏： 管理东谈主和基金托管东谈主特殊或舛讹的情形。                                            托管公约    根据关系法律法例要求，经两边友好协商，两边就广发寰宇精选股票型证券投资基金费 用收取圭表、策划方法及支付方式达成以下商定： （out-of-pocket fees）                    ； 《基金合同》及相应公约的规矩，由基金管理东谈主根据其他议论法例及相应公约的规矩，按费 用支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度； 印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项议论的任何利息、罚款及用度）（简 称“税收”）      ；    本基金隔绝算帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。    本基金的管理费按前一日基金金钱净值 1.20%的年费率计提。策划方法如下：    H＝E×1.20%÷往时天数                                          托管公约   H 为逐日应计提的基金的管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金的管理费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性划出。若遇法定 节沐日、公放假等,支付日历顺延。   如将来基金管理东谈主录用投资参谋人，境外投资参谋人的投资参谋人费已包含在基金的管理费 中。   本基金托管费自基金合同奏效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基 金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策划方法如下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   本基金托管费包含境外托管东谈主托管费过甚他关系用度。   基金托管费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节 沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额和 F 类基金份额永诀从本类别份 额基金金钱上钩提销售做事费。   （1）C 类基金份额的销售做事费   C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.60%年费率计提。策划方法 如下：   H＝E×0.60%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   （2）F 类基金份额的销售做事费   F 类基金份额的销售做事费按前一日 F 类基金金钱净值的 0.50%年费率计提。策划方法 如下：   H＝E×0.50%÷往时天数                                          托管公约   H 为 F 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 F 类基金份额前一日基金金钱净值   C 类基金份额和 F 类基金份额的基金销售做事费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月 支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个使命日内从 基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按关系合同规矩支付给 基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售做事费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的基金行销告浪费、促销举止 费、基金份额合手有东谈主理事费等。   上述“12.1 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据议论法例及相应公约规矩，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 弃世；    《基金合同》奏效前的关系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息走漏 用度等用度，基金收取认购费的，不错从认购费中列支；   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售做事费等，根据本 托管公约和《基金合同》的议论规矩进行复核。   基金托管东谈主对不顺应《基金法》                、《运作见解》等议论规矩以及《基金合同》的其他用度 有权拒却扩展。                                            托管公约   基金管理东谈主和基金托管东谈主须永诀妥善看护的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》隔绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有 的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，至 少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今相 关公法永诀看护基金份额合手有东谈主名册。看护方式不错接纳电子或文档的边幅。看护期限为法 律法例规矩的期限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》隔绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个使命日内 提交；   《基金合同》奏效日、            《基金合同》隔绝日等触及到基金漏洞事项日历的基金份额合手有 东谈主名册应于发寿辰后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版边幅妥善看护基金份额合手有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，看护期 限为法律法例规矩的期限。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额合手有东谈主名册负有守秘义务。除法律法例、                                    《基金合 同》和本公约另有规矩外，基金管理东谈主或基金托管东谈主不得将基金份额合手有东谈主名册过甚中的任 何信息以任何方式向任何第三方走漏，基金管理东谈主或基金托管东谈主应将基金份额合手有东谈主名册及 其中的信息限制在为履行《基金合同》和本公约之标的而需要了解该等信息的东谈主员边界之内。 基金管理东谈主或基金托管东谈主未能妥善保存基金份额合手有东谈主名册，形成基金份额合手有东谈主名册毁 损、灭失，或向第三方泄露了基金份额合手有东谈主信息的，基金管理东谈主或基金托管东谈主搪塞此承担 法律背负，补偿基金份额合手有东谈主和基金托管东谈主（或基金管理东谈主）际遇的一都径直弃世。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额合手有东谈主名册，应按议论 法例规矩各自承担相应的背负。                                       托管公约 汇、现款走动及证券交易的纪录、把柄等关系贵寓，并按规矩的期限看护，但境外托管东谈主合手 有的与境外托管账户关系的贵寓的看护应按照境外托管东谈主的业务常规看护。 收受相应文献。                                          托管公约   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责隔绝：   （1）被照章取消基金管理经验；   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章驱散、被照章肃除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例和《基金合同》规矩的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章驱散、被照章肃除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例和《基金合同》规矩的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管理东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；   （4）核准：基金份额合手有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会核准奏效后方 可扩展；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家 规矩媒体公告；   （6）派遣：基金管理东谈主职责隔绝的，基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务贵寓，实时 向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任 基金管理东谈主应实时收受。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；                                          托管公约   （7）审计：基金管理东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例规矩遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主议论的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）核准：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须经中国证监会核准奏效后方 可扩展；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在中国证监会核准后 2 日内在至少一家 规矩媒体公告；   （6）派遣：基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 收受。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法例规矩遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 会备案。 理相应的业务派遣办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应不时除名真挚信用、长途尽责的原则， 妥善看护基金财产。                                      托管公约 但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度。                                        托管公约   托管公约当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其管理或托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担弃世。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金策划过程中任何尚未按法律法例规矩的 方式公开走漏的信息。   （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的平日指示拖延或拒却扩展。   （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦, 其高档基金管理东谈主员彼此兼 职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事背负基金金钱，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的规矩进行刑事背负的除外。   （十）基金财产用于下列投资或者举止：                    （1）承销证券；                           （2）违背规矩向他东谈主贷款或者 提供担保；     （3）从事承担无穷背负的投资；                   （4）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不 刚直的证券交易举止；（5）依照法律法例议论规矩，由中国证监会规矩不容的其他举止。   （十一）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律法例议论规矩，由中国证 监会规矩不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                                        托管公约   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错书面边幅对本公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。   发生以下任一情况，本公约隔绝： 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管公约的规矩不时履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的使命主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝后，由基金财产算帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金算帐组作出算帐论说；   （5）司帐师事务所对算帐论说进行审计；   （6）讼师事务所对算帐论说出具法律意见书；   （7）将基金算帐结果论说中国证监会；   （8）公布基金算帐公告；                                        托管公约   （9）对基金财产进行分派。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分派给基金份额合手有东谈主。   算帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                      托管公约   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主违背法律法例、《基金合同》或本托管公约商定，给基 金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当永诀对各自的步履照章承担补偿背负；因共同 步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负，并应当根据舛讹 进程永诀承担补偿背负；另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向负约方追偿。   （二）本公约一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成弃世的，就径直弃世进行补偿。   （三）当事东谈主一方负约，非负约方在职责边界内有义务实时采选必要的顺次，注释弃世 的扩大。莫得采选妥当顺次甚至弃世进一步扩大的，不得就扩大的弃世要求补偿。非负约方 因注释弃世扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （四）负约步履虽已发生，但本托管公约粗略不时履行的，在最大限制地保护基金份额 合手有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本公约。若基金管理东谈主或基金 托管东谈主因履行本公约而被第三方告状，另一方应提供合理的必要援手。  （五）托管东谈主应根据《试行见解》的要求以严慎、尽责的原则采用、委任和监督境外托 管东谈主，并对境外托管东谈主在履行职责过程中因舛讹、飞动等原因而导致基金财产的弃世承担相 应背负。关联词，在决定境外托管东谈主是否有舛讹、飞动等不妥步履，应根据托管东谈主与境外托管 东谈主之间的公约的适用法律及当地的证券市集常规决定。本条不受本公约隔绝的影响。  （六）在顺应本公约议论金钱看护的要求下，对境外托管东谈主的歇业而产生的弃世，基金 托管东谈主应采选顺次进行追偿，基金管理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。基金托管东谈主存在特殊或 舛讹步履的，开心担补偿背负。本条不受本公约隔绝的影响。  （七）因基金管理东谈主所明确的被授权东谈主发送的关系指示违背境外托管步履所在地的法 律、法例、监管公法之规矩或监管机构之要求，导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法履行 本公约项下之义务或基金财产弃世的，基金托管东谈主不承担背负。因境外托管步履所在地的法 律、法例、监管公法之规矩或监管机构之要求的变更导致基金托管东谈主和/或境外托管东谈主无法 履行本公约项下之义务或基金财产弃世的，基金托管东谈主不承担背负。   （八）免责条件 的、生息的、特殊的以及惩责性方面的弃世不承担背负，除非负约一方应该合理先见其负约 步履将导致该等弃世。 生的弃世不承担背负。本条不受本公约隔绝的影响。                                     托管公约 看成而形成的弃世不承担背负。 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分或者一都免除背负。 件或其影响隔绝或扬弃后，公约两边须立即收复履行各清静本公约项下的各项义务。 理东谈主及基金托管东谈主无法限度和不可展望的身分形成的弃世，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担 背负。 同及本公约的规矩的情况下，对基金管理东谈主或基金财产所产生的影响，不承担背负。                                     托管公约   （一）本托管公约适用中华东谈主民共和国法律并依照其解释。关系各方当事东谈主同意，因本 公约而产生的或与本公约议论的一切争议，除经友好协商不错处分的，均应提交中国海外经 济贸易仲裁委员会在北京仲裁，按照肯求仲裁时该会现行灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁 决是终端的，对两边均有料理力。   （二）当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，两边仍有权应用本 公约项下的其它权益并应履行本公约项下的其它义务。                                      托管公约  （一） 基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管公约草案， 该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主双 方可能频频根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会核准的文本为 肃穆文本。  （二）本托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。 基金托管公约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告之 日止。  （三）基金托管公约自奏效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律料理力。  （四）本公约一式六份，基金管理东谈主和基金托管东谈主各合手二份，上报中国证监会和外管局 一份，每份均具有同等法律遵循。                                     托管公约   本托管公约经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订所在和签订日历。                                     托管公约 本页无正文，为《广发寰宇精选股票型证券投资基金托管公约》署名页。 本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 基金管理东谈主：广发基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                  （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                  （署名） 签订所在：中国北京 签 订 日：      年   月   日